北仲联合中国银行业协会发布金融及投资商事争议解决年度观察(2017)

投资金融展风采,年度观察话仲裁

——记金融投资领域争议热点问题研讨暨“中国金融及投资商事争议解决年度观察(2017)”联合发布会成功举办

2017年8月23日下午,北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心(BAC/BIAC,以下简称北仲)与中国银行业协会联合举办金融投资领域争议热点问题研讨暨“中国金融及投资商事争议解决年度观察(2017)”联合发布会。作为“中国商事争议解决年度观察(2017)”中文发布系列活动的第三场,本次会议围绕投资和金融领域的诸多热点问题进行了研讨,吸引了来自各商业银行、银行业协会、仲裁委员会、国有大型金融企业、律师事务所、媒体平台的近270余位业界人士出席会议。

会议开始,北仲林志炜秘书长和中国银行业协会赵濛财务总监分别发表了开幕致辞。该阶段由北仲业务三处张皓亮处长主持。

林志炜秘书长首先对北仲与中国银行业协会联合举办本次会议表示了充分肯定和赞赏。接下来,林秘书长在回顾了北仲连续五年主编“中国商事争议解决年度观察”的背景和初衷的基础上,隆重向大家介绍了“中国金融及投资商事争议解决年度观察(2017)”。他提出,金融和投资是关乎国计民生的重要领域,也是争议解决涉及的重要领域,据不完全统计,近两年来,北仲金融和投资案件的数量和标的以已经超过了案件总数的50%,中国金融及投资商事争议解决年度观察通过对争议特点及典型案例的详细分析,系统总结上一年度热点问题、分析裁判思路、展望未来发展。与此同时,北仲将始终秉持开放、包容的态度,热忱欢迎与包括中国银行业协会在内的各个法律共同体一道合作,以期对金融和投资争议解决的制度建设作出贡献。

赵濛财务总监对北仲与中国银行业协会的合作表示充分肯定,并高度评价本次会议是银行业金融机构与仲裁机构的一次有意义的合作创新。自2013年中国银行业协会与北仲签署战略合作框架协议以来,双方本着优势互补、长期合作的原则,建立了商事仲裁调解机制等多元化争议解决方式。为了有序推动银行业金融纠纷与商事仲裁的协同发展,赵濛先生提出了三点建议:第一,进一步发挥银行业调解与仲裁的特殊作用,运用仲裁调解手段化解金融纠纷,有序推动银行业与更多的仲裁机构合作;第二,不断提高金融机构与仲裁机构的效率和公信力,把提高金融纠纷调解与仲裁的效率作为首要任务,努力形成专业过硬的队伍;第三,加强金融机构与仲裁机构的合作交流,积极举办经验交流会议、理论研讨会议等,大力加强仲裁理论研究和实务操作业务水平。

张皓亮处长在开幕主持时首先对金融和投资行业专业人士的参会表示了热忱欢迎。其后,他向大家简要介绍了2016年至2017年中国金融和投资领域的发展概况和突出问题,并表示创新和风控是金融投资领域的一对矛盾,不断创新是金融投资行业发展的动力,控制风险才能使金融投资行业基业常青。平衡创新和风控的矛盾离不开当前的市场环境,同时也需要载体的融合来更好地发出行业的声音,而本次会议正是金融投资与争议解决的良好融合契机。

会议第二阶段是金融领域观察报告发布及争议热点问题研讨,此阶段围绕“风险管控背景下金融争议解决的新发展”这一主题,首先由东亚银行(中国)有限公司北京分行杨敏副行长主持发言,其后北京君泽君律师事务所创始合伙人陶修明律师围绕“中国金融商事争议解决年度观察(2017)”发表演讲,接下来,最高人民法院民二庭张雪楳审判长、中国建设银行总行法律事务部吴胜春副总经理、北京航空航天大学法学院刘保玉教授分别进行了点评发言。

陶修明律师首先系统性介绍了“中国金融商事争议解决年度观察(2017)”的主要内容,其后,陶律师围绕资管业务纠纷处理问题进行了重点介绍。他提出,当前资管业务市场存在业务同质化、债权产品比例偏高、产品链条长、通道业务占比大、基础资产不扎实、监管要求不一、监管套利现象多等问题,面对上述问题,一方面应当确定恰当的裁判目标,保证公平性、专业性、裁判结果的一致性;另一方面应当着重注意实现恰当裁判目标的维度,正确定性交易、准确定量分析、充分考虑合规因素、把握纠纷主体在涉案交易中的角色定位。面对新形势下金融纠纷的裁判处理,陶律师提出了自己的独到见解:第一,坚持以合法性为判断依据,只有违反法律和行政法规的强制性规定的行为才能被认定为无效;第二,定量问题上应当做到尽可能地准确,并准确理解法律规定,坚持公平公正的理念;第三,价值取向上,应当坚持诚实信用原则,金融机构应更加重视管理人的尽职,而裁判机构应更加重视投资者的保护。

陶修明律师发言结束后,杨敏副行长首先回顾了“中国商事争议解决年度观察”的初衷及其在业内获得的高度评价;其后,张雪楳审判长围绕最高人民法院发布的《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》着重介绍了金融创新的影响及涉及的法律问题;接下来,吴胜春副总经理结合年度观察阐述了对资产管理人行为和资产损失之间的因果关系把握的独到见解;最后,刘保玉教授围绕名股实债的纠纷处理及其效力问题,提出了自己对裁判一致性的实现、法律法规与内部管理规定的协调等方面的完善建议。

会议第三阶段是投资领域观察报告发布及争议热点问题研讨,此阶段围绕“‘一带一路’背景下我国投资市场法律体系的完善及其对当前市场的影响”这一主题,首先由五星资本创始合伙人傅彤女士主持发言,其后奋迅-贝克麦坚时联营办公室李海峰特别顾问围绕“中国投资商事争议解决年度观察(2017)”发表演讲,接下来,北京市第三中级人民法院民三庭尚晓茜审判员、北京大学法学院邓峰教授、中国华融资产管理股份有限公司法律事务部郭卫华总经理分别进行了点评发言。

李海峰顾问首先对“中国投资商事争议解决年度观察(2017)”给予高度评价,他结合报告的主要内容,着重介绍了对中国投资法律环境的完善建议,包括更新我国仲裁法在涉外投资仲裁的规定、完善《公司法》的司法实践等。最后,针对对赌协议效力问题等投资行业热点,李海峰顾问从价值追求层面、立法层面、《公司法》现状层面进行分析并提出了自己的意见。他认为,由于对赌协议包括对公司的重新估值和回购条款,如果在司法实践中明确普遍承认其效力则可以促进投资,因此,应当明确承认对赌协议对公司的效力。

李海峰顾问发言结束后,傅彤女士结合投资金融类合同纠纷在北仲的受案情况,宏观介绍了“一带一路”背景下我国投资市场的法律体系完善及其对当前市场的影响;尚晓茜审判员从中级人民法院审判业务角度出发,认为当前的投资环境体现出从严进模式过渡到宽进状态的趋势,在投资领域的裁判思路上,人民法院与仲裁机构的目标是一致的,即以促进和完成交易为基准原则;邓峰教授从高校学者角度出发,肯定了对赌协议应该放开的观点,并对投资和金融的区别、投资领域新类型纠纷的特点等方面进行了详细阐述;郭卫华总经理结合当前的投资市场背景,认为“一带一路”法律要先行,国有大型金融企业应当抓住走出去的契机,充分做好法律风险评估认定。

投资及金融争议热点问题研讨环节结束后,各位发言嘉宾与参会嘉宾展开了积极互动,围绕投资及金融领域热点问题及裁判过程的常见问题畅所欲言。参会嘉宾对于北仲坚持组织编写“中国金融及投资商事争议解决年度观察(2017)”、全面梳理和归纳金融及投资行业争议解决现状和发展趋势展望等内容表示了充分赞许并提出了宝贵建议,为中国银行业协会积极组织会员单位研讨金融业最新热点问题、激发国有大型金融企业内部管理改革、提升会员单位市场竞争力所作的努力表示再次肯定。

最后,卜祥瑞首席法律顾问发表了精彩的会议闭幕致辞。回顾整场会议,诚如卜祥瑞先生总结所述,“当前经济发展态势的突出表现之一就是金融投资的违约成为常态。随着金融投资纠纷化解之路越来越漫长,深入发展金融投资多元化的解决方式,充分发挥金融投资专业仲裁,不仅能够为中国仲裁事业的稳定发展贡献有生力量,更有助于降低金融投资风险、化解金融投资纠纷,从而更好地促进金融投资行业的健康发展。”与此同时,正如林志炜秘书长一开始所表达的那样,“北仲相比于庞大的经济体量也许力量尚显单薄,但是通过与中国银行业协会等金融机构和业界人士的共同努力,在未来的年度观察中能够发出更多业界机构、人士的声音,并为当事人提供国际一流的金融投资争议解决服务,进而促进我国金融投资争议解决的不断成熟。”

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